最高(gāo)院發布開(kāi)展虛假訴訟整治工(gōng)作(zuò)的意見

最高(gāo)人民法院

關于深入開(kāi)展虛假訴訟整治工(gōng)作(zuò)的意見

爲進一步加強虛假訴訟整治工(gōng)作(zuò)，維護司法秩序、實現(xiàn)司法公正、樹立司法權威，保護當事(shì)人合法權益，營造公平競争市場環境，促進社會(huì)誠信建設，根據《中華人民共和(hé)國民法典》《中華人民共和(hé)國刑法》《中華人民共和(hé)國民事(shì)訴訟法》等規定，結合工(gōng)作(zuò)實際，制定本意見。

一、提高(gāo)思想認識，強化責任擔當。整治虛假訴訟工(gōng)作(zuò)，是黨的十八屆四中全會(huì)部署的重大(dà)任務，是人民法院肩負的政治責任、法律責任和(hé)社會(huì)責任，對(duì)于建設誠信社會(huì)、保護群衆權利、保障經濟發展、維護司法權威、建設法治國家具有重要意義。各級人民法院要堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想爲指導，深入學習貫徹習近平法治思想，依法貫徹民事(shì)訴訟誠實信用(yòng)原則，堅持制度的剛性，紮緊制度的籠子，壓縮虛假訴訟存在的空(kōng)間，鏟除虛假訴訟滋生的土壤，積極引導人民群衆依法誠信訴訟，讓法安天下(xià)、德潤人心，大(dà)力弘揚誠實守信的社會(huì)主義核心價值觀。

二、精準甄别查處，依法保護訴權。單獨或者與他(tā)人惡意串通，采取僞造證據、虛假陳述等手段，捏造民事(shì)案件基本事(shì)實，虛構民事(shì)糾紛，向人民法院提起民事(shì)訴訟，損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他(tā)人合法權益，妨害司法秩序的，構成虛假訴訟。向人民法院申請(qǐng)執行基于捏造的事(shì)實作(zuò)出的仲裁裁決、調解書及公證債權文(wén)書，在民事(shì)執行過程中以捏造的事(shì)實對(duì)執行标的提出異議(yì)、申請(qǐng)參與執行财産分配的，也(yě)屬于虛假訴訟。訴訟代理(lǐ)人、證人、鑒定人、公證人等與他(tā)人串通，共同實施虛假訴訟的，屬于虛假訴訟行爲人。在整治虛假訴訟的同時(shí)，應當依法保護當事(shì)人訴權。既要防止以保護當事(shì)人訴權爲由，放(fàng)松對(duì)虛假訴訟的甄别、查處，又要防止以整治虛假訴訟爲由，當立案不立案，損害當事(shì)人訴權。

三、把準特征表現(xiàn)，做好(hǎo)靶向整治。各級人民法院要積極總結司法實踐經驗，準确把握虛假訴訟的特征表現(xiàn)，做到(dào)精準施治、靶向整治。對(duì)存在下(xià)列情形的案件，要高(gāo)度警惕、嚴格審查，有效防範虛假訴訟：原告起訴依據的事(shì)實、理(lǐ)由不符合常理(lǐ)；訴訟标的額與原告經濟狀況嚴重不符；當事(shì)人之間存在親屬關系、關聯關系等利害關系，訴訟結果可能(néng)涉及案外(wài)人利益；當事(shì)人之間不存在實質性民事(shì)權益争議(yì)，在訴訟中沒有實質性對(duì)抗辯論；當事(shì)人的自(zì)認不符合常理(lǐ)；當事(shì)人身陷沉重債務負擔卻以明(míng)顯不合理(lǐ)的低(dī)價轉讓财産、以明(míng)顯不合理(lǐ)的高(gāo)價受讓财産或者放(fàng)棄财産權利；認定案件事(shì)實的證據不足，當事(shì)人卻主動迅速達成調解協議(yì)，請(qǐng)求人民法院制作(zuò)調解書；當事(shì)人親曆案件事(shì)實卻不能(néng)完整準确陳述案件事(shì)實或者陳述前後矛盾等。

四、聚焦重點領域，加大(dà)整治力度。民間借貸糾紛，執行異議(yì)之訴，勞動争議(yì)，離婚析産糾紛，訴離婚案件一方當事(shì)人的财産糾紛，企業破産糾紛，公司分立（合并）糾紛，涉馳名商标的商标糾紛，涉拆遷的離婚、分家析産、繼承、房屋買賣合同糾紛，涉房屋限購和(hé)機動車配置指标調控等宏觀調控政策的買賣合同、以物抵債糾紛等各類糾紛，是虛假訴訟易發領域。對(duì)上(shàng)述案件，各級人民法院應當重點關注、嚴格審查，加大(dà)整治虛假訴訟工(gōng)作(zuò)力度。

五、堅持分類施策，提高(gāo)整治實效。人民法院認定爲虛假訴訟的案件，原告申請(qǐng)撤訴的，不予準許，應當根據民事(shì)訴訟法第一百一十二條規定，駁回其訴訟請(qǐng)求。虛假訴訟行爲情節惡劣、後果嚴重或者多次參與虛假訴訟、制造系列虛假訴訟案件的，要加大(dà)處罰力度。虛假訴訟侵害他(tā)人民事(shì)權益的，行爲人應當承擔賠償責任。人民法院在辦理(lǐ)案件過程中發現(xiàn)虛假訴訟涉嫌犯罪的，應當依法及時(shí)将相關材料移送刑事(shì)偵查機關；公職人員或者國有企事(shì)業單位人員制造、參與虛假訴訟的，應當通報(bào)所在單位或者監察機關；律師、基層法律服務工(gōng)作(zuò)者、鑒定人、公證人等制造、參與虛假訴訟的，可以向有關行政主管部門(mén)、行業協會(huì)發出司法建議(yì)，督促及時(shí)予以行政處罰或者行業懲戒。司法工(gōng)作(zuò)人員利用(yòng)職權參與虛假訴訟的，應當依法從(cóng)嚴懲處，構成犯罪的，應當依法從(cóng)嚴追究刑事(shì)責任。

六、加強立案甄别，做好(hǎo)警示提醒。立案階段，可以通過立案輔助系統、中國裁判文(wén)書網等信息系統檢索案件當事(shì)人是否有關聯案件，核查當事(shì)人身份信息。當事(shì)人存在多件未結案件、關聯案件或者發現(xiàn)其他(tā)可能(néng)存在虛假訴訟情形的，應當對(duì)當事(shì)人信息進行重點核實。發現(xiàn)存在虛假訴訟嫌疑的，應當對(duì)行爲人進行警示提醒，并在辦案系統中進行标記，提示審判和(hé)執行部門(mén)重點關注案件可能(néng)存在虛假訴訟風(fēng)險。

七、堅持多措并舉，查明(míng)案件事(shì)實。審理(lǐ)涉嫌虛假訴訟的案件，在詢問當事(shì)人之前或者證人作(zuò)證之前，應當要求當事(shì)人、證人簽署保證書。保證書應當載明(míng)據實陳述、如有虛假陳述願意接受處罰等内容。負有舉證責任的當事(shì)人拒絕到(dào)庭、拒絕接受詢問或者拒絕簽署保證書，待證事(shì)實又欠缺其他(tā)證據證明(míng)的，對(duì)其主張的事(shì)實不予認定。證人拒絕簽署保證書的，不得作(zuò)證，自(zì)行承擔相關費用(yòng)。涉嫌通過虛假訴訟損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他(tā)人合法權益的案件，人民法院應當調查收集相關證據，查明(míng)案件基本事(shì)實。

八、慎查調解協議(yì)，确保真實合法。當事(shì)人對(duì)訴訟标的無實質性争議(yì)，主動達成調解協議(yì)并申請(qǐng)人民法院出具調解書的，應當審查協議(yì)内容是否符合案件基本事(shì)實、是否違反法律規定、是否涉及案外(wài)人利益、是否規避國家政策。調解協議(yì)涉及确權内容的，應當在查明(míng)權利歸屬的基礎上(shàng)決定是否出具調解書。不能(néng)僅以當事(shì)人可自(zì)願處分民事(shì)權益爲由，降低(dī)對(duì)調解協議(yì)所涉法律關系真實性、合法性的審查标準，尤其要注重審查調解協議(yì)是否損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他(tā)人合法權益。當事(shì)人訴前達成調解協議(yì)，申請(qǐng)司法确認的，應當着重審查調解協議(yì)是否存在違反法律、行政法規強制性規定、違背公序良俗或者侵害國家利益、社會(huì)公共利益、他(tā)人合法權益等情形；訴前調解協議(yì)内容涉及物權、知(zhī)識産權确權的，應當裁定不予受理(lǐ)，已經受理(lǐ)的，應當裁定駁回申請(qǐng)。

九、嚴格依法執行，嚴防虛假訴訟。在執行異議(yì)、複議(yì)、參與分配等程序中應當加大(dà)對(duì)虛假訴訟的查處力度。對(duì)可能(néng)發生虛假訴訟的情形應當重點審查。從(cóng)訴訟主體、證據與案件事(shì)實的關聯程度、各證據之間的聯系等方面，全面審查案件事(shì)實及法律關系的真實性，綜合判斷是否存在以捏造事(shì)實對(duì)執行标的提出異議(yì)、申請(qǐng)參與分配或者其他(tā)導緻人民法院錯誤執行的行爲。對(duì)涉嫌虛假訴訟的案件，應當傳喚當事(shì)人、證人到(dào)庭，就相關案件事(shì)實當庭詢問。主動向當事(shì)人釋明(míng)參與虛假訴訟的法律後果，引導當事(shì)人誠信訴訟。認定爲虛假訴訟的案件，應當裁定不予受理(lǐ)或者駁回申請(qǐng)；已經受理(lǐ)的，應當裁定駁回其請(qǐng)求。

十、加強執行審查，嚴查虛假非訴法律文(wén)書。重點防範依據虛假仲裁裁決、仲裁調解書、公證債權文(wén)書等非訴法律文(wén)書申請(qǐng)執行行爲。在非訴法律文(wén)書執行中，當事(shì)人存在通過惡意串通、捏造事(shì)實等方式取得生效法律文(wén)書申請(qǐng)執行嫌疑的，應當依法進行嚴格實質審查。加大(dà)依職權調取證據力度，結合當事(shì)人關系、案件事(shì)實、仲裁和(hé)公證過程等多方面情況審查判斷相關法律文(wén)書是否存在虛假情形，是否損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他(tā)人合法權益。存在上(shàng)述情形的，應當依法裁定不予執行，必要時(shí)可以向仲裁機構或者公證機關發出司法建議(yì)。

十一、加強證據審查，查處虛假執行異議(yì)之訴。執行異議(yì)之訴是當前虛假訴訟增長較快(kuài)的領域，要高(gāo)度重視(shì)執行異議(yì)之訴中防範和(hé)懲治虛假訴訟的重要性、緊迫性。正确分配舉證責任，無論是案外(wài)人執行異議(yì)之訴還是申請(qǐng)執行人執行異議(yì)之訴，均應當由案外(wài)人就其對(duì)執行标的享有足以排除強制執行的民事(shì)權益承擔舉證責任。嚴格審查全案證據的真實性、合法性、關聯性，對(duì)涉嫌虛假訴訟的案件，可以通過傳喚案外(wài)人到(dào)庭陳述、通知(zhī)當事(shì)人提交原始證據、依職權調查核實等方式，嚴格審查案外(wài)人權益的真實性、合法性。

十二、厘清法律關系，防止惡意串通逃避執行。執行異議(yì)之訴涉及三方當事(shì)人之間多個法律關系，利益沖突主要發生在案外(wài)人與申請(qǐng)執行人之間，對(duì)于被執行人就涉案外(wài)人權益相關事(shì)實的自(zì)認，應當審慎認定。被執行人與案外(wài)人具有親屬關系、關聯關系等利害關系，訴訟中相互支持，缺乏充分證據證明(míng)案外(wài)人享有足以排除強制執行的民事(shì)權益的，不應支持案外(wài)人主張。案外(wài)人依據執行标的被查封、扣押、凍結後作(zuò)出的另案生效确權法律文(wén)書，提起執行異議(yì)之訴主張排除強制執行的，應當注意審查是否存在當事(shì)人惡意串通等事(shì)實。

十三、加強甄别查處，防範虛假民間借貸訴訟。民間借貸是虛假訴訟較爲活躍的領域，要審慎審查民間借貸案件，依照《最高(gāo)人民法院關于審理(lǐ)民間借貸案件适用(yòng)法律若幹問題的規定》的有關規定，準确甄别、嚴格防範、嚴厲懲治虛假民間借貸訴訟。對(duì)涉嫌虛假訴訟的民間借貸案件，當事(shì)人主張以現(xiàn)金(jīn)方式支付大(dà)額借款的，應當對(duì)出借人現(xiàn)金(jīn)來(lái)源、取款憑證、交付情況等細節事(shì)實進行審查，結合出借人經濟能(néng)力、當地交易習慣、交易過程是否符合常理(lǐ)等事(shì)實對(duì)借貸關系作(zuò)出認定。當事(shì)人主張通過轉賬方式支付大(dà)額借款的，應當對(duì)是否存在“閉環”轉賬、循環轉賬、明(míng)走賬貸款暗現(xiàn)金(jīn)還款等事(shì)實進行審查。負有舉證責任的原告無正當理(lǐ)由拒不到(dào)庭，經審查現(xiàn)有證據無法确認借貸行爲、借貸金(jīn)額、支付方式等案件基本事(shì)實的，對(duì)原告主張的事(shì)實不予認定。

十四、嚴查借貸本息，依法整治違法民間借貸。對(duì)涉嫌虛假訴訟的民間借貸案件，應當重點審查借貸關系真實性、本金(jīn)借貸數額和(hé)利息保護範圍等問題。虛構民間借貸關系，逃避執行、逃廢債務的，對(duì)原告主張不應支持。通過“斷頭息”、僞造證據等手段，虛增借貸本金(jīn)的，應當依據出借人實際出借金(jīn)額認定借款本金(jīn)數額。以“罰息”“違約金(jīn)”“服務費”“中介費”“保證金(jīn)”“延期費”等名義從(cóng)事(shì)高(gāo)利貸的，對(duì)于超過法定利率保護上(shàng)限的利息，不予保護。

十五、嚴審合同效力，整治虛假房屋買賣訴訟。爲逃廢債務、逃避執行、獲得非法拆遷利益、規避宏觀調控政策等非法目的，虛構房屋買賣合同關系提起訴訟的，應當認定合同無效。買受人虛構購房資格參與司法拍(pāi)賣房産活動且競拍(pāi)成功，當事(shì)人、利害關系人以違背公序良俗爲由主張該拍(pāi)賣行爲無效的，應予支持。買受人虛構購房資格導緻拍(pāi)賣行爲無效的，應當依法承擔賠償責任。

十六、堅持查假糾錯，依法救濟受害人的權利。對(duì)涉嫌虛假訴訟的案件，可以通知(zhī)與案件裁判結果可能(néng)存在利害關系的人作(zuò)爲第三人參加訴訟。對(duì)查處的虛假訴訟案件，應當依法對(duì)虛假訴訟案件生效裁判進行糾錯。對(duì)造成他(tā)人損失的虛假訴訟案件，受害人請(qǐng)求虛假訴訟行爲人承擔賠償責任的，應予支持。虛假訴訟行爲人賠償責任大(dà)小(xiǎo)可以根據其過錯大(dà)小(xiǎo)、情節輕重、受害人損失大(dà)小(xiǎo)等因素作(zuò)出認定。

十七、依法認定犯罪，從(cóng)嚴追究虛假訴訟刑事(shì)責任。虛假訴訟行爲符合刑法和(hé)司法解釋規定的定罪标準的，要依法認定爲虛假訴訟罪等罪名，從(cóng)嚴追究行爲人的刑事(shì)責任。實施虛假訴訟犯罪，非法占有他(tā)人财産或者逃避合法債務，又構成詐騙罪、職務侵占罪、拒不執行判決、裁定罪、貪污罪等犯罪的，依照處罰較重的罪名定罪并從(cóng)重處罰。對(duì)于多人結夥實施的虛假訴訟共同犯罪中罪責最突出的主犯、有虛假訴訟違法犯罪前科再次實施虛假訴訟犯罪的被告人，要充分體現(xiàn)從(cóng)嚴，控制緩刑、免予刑事(shì)處罰的适用(yòng)範圍。

十八、保持高(gāo)壓态勢，嚴懲“套路貸”虛假訴訟犯罪。及時(shí)甄别、依法嚴厲打擊“套路貸”中的虛假訴訟違法犯罪行爲，符合黑惡勢力認定标準的，應當依法認定。對(duì)于被告人實施“套路貸”違法所得的一切财物，應當予以追繳或者責令退賠，依法保護被害人的财産權利。保持對(duì)“套路貸”虛假訴訟違法犯罪的高(gāo)壓嚴打态勢，将依法嚴厲打擊“套路貸”虛假訴訟違法犯罪作(zuò)爲常态化開(kāi)展掃黑除惡鬥争的重要内容，切實維護司法秩序和(hé)人民群衆合法權益，滿足人民群衆對(duì)公平正義的心理(lǐ)期待。

十九、做好(hǎo)程序銜接，保持刑民協同。經審理(lǐ)認爲民事(shì)訴訟當事(shì)人的行爲構成虛假訴訟犯罪的，作(zuò)出生效刑事(shì)裁判的人民法院應當及時(shí)函告審理(lǐ)或者執行該民事(shì)案件的人民法院。生效刑事(shì)裁判認定構成虛假訴訟犯罪的，有關人民法院應當及時(shí)依法啓動審判監督程序對(duì)相關民事(shì)判決、裁定、調解書予以糾正。當事(shì)人、案外(wài)人以生效刑事(shì)裁判認定構成虛假訴訟犯罪爲由對(duì)生效民事(shì)判決、裁定、調解書申請(qǐng)再審的，應當依法及時(shí)進行審查。

二十、加強隊伍建設，提升整治能(néng)力。各級人民法院要及時(shí)組織法院幹警學習掌握中央和(hé)地方各項經濟社會(huì)政策；将甄别和(hé)查處虛假訴訟納入法官培訓範圍；通過典型案例分析、審判業務交流、庭審觀摩等多種形式，提高(gāo)法官甄别和(hé)查處虛假訴訟的司法能(néng)力；嚴格落實司法責任制，對(duì)參與虛假訴訟的法院工(gōng)作(zuò)人員依規依紀嚴肅處理(lǐ)，建設忠誠幹淨擔當的人民法院隊伍。法院工(gōng)作(zuò)人員利用(yòng)職權與他(tā)人共同實施虛假訴訟行爲，構成虛假訴訟罪的，依法從(cóng)重處罰，同時(shí)構成其他(tā)犯罪的，依照處罰較重的規定定罪并從(cóng)重處罰。法院工(gōng)作(zuò)人員不正确履行職責，玩(wán)忽職守，緻使虛假訴訟案件進入訴訟程序，導緻公共财産、國家和(hé)人民利益遭受重大(dà)損失，符合刑法規定的犯罪構成要件的，依照玩(wán)忽職守罪、執行判決、裁定失職罪等罪名定罪處罰。

二十一、強化配合協調，形成整治合力。各級人民法院要積極探索與人民檢察院、公安機關、司法行政機關等職能(néng)部門(mén)建立完善虛假訴訟案件信息共享機制、虛假訴訟違法犯罪線索移送機制、虛假訴訟刑民交叉案件協調懲治機制、整治虛假訴訟聯席會(huì)議(yì)機制等工(gōng)作(zuò)機制；與各政法單位既分工(gōng)負責、又溝通配合，推動建立信息互聯共享、程序有序銜接、整治協調配合、制度共商共建的虛假訴訟整治工(gōng)作(zuò)格局。

二十二、探索信用(yòng)懲戒，助力誠信建設。各級人民法院要積極探索建立虛假訴訟“黑名單”制度。建立虛假訴訟失信人名單信息庫，在“立、審、執”環節自(zì)動識别虛假訴訟人員信息，對(duì)辦案人員進行自(zì)動提示、自(zì)動預警，提醒辦案人員對(duì)相關案件進行重點審查。積極探索虛假訴訟人員名單向社會(huì)公開(kāi)和(hé)信用(yòng)懲戒機制，争取與征信機構的信息數據庫對(duì)接，推動社會(huì)信用(yòng)體系建設。通過信用(yòng)懲戒增加虛假訴訟人員違法成本，積極在全社會(huì)營造不敢、不能(néng)、不願虛假訴訟的法治環境，助力誠信社會(huì)建設，保障市場經濟平穩、有序、高(gāo)效發展。

二十三、開(kāi)展普法宣傳，弘揚訴訟誠信。各級人民法院要貫徹落實“誰執法誰普法”的普法責任制要求，充分發揮人民法院處于辦案一線的優勢，深入剖析虛假訴訟典型案例，及時(shí)向全社會(huì)公布，加大(dà)宣傳力度，弘揚誠實信用(yòng)民事(shì)訴訟原則，彰顯人民法院嚴厲打擊虛假訴訟的決心，增強全社會(huì)對(duì)虛假訴訟違法行爲的防範意識，對(duì)虛假訴訟行爲形成強大(dà)震懾。通過在訴訟服務大(dà)廳、訴訟服務網、12368熱線、移動微法院等平台和(hé)“人民法院民事(shì)訴訟風(fēng)險提示書”等途徑，告知(zhī)誠信訴訟義務，釋明(míng)虛假訴訟法律責任，引導當事(shì)人依法誠信訴訟，讓公正司法、全民守法、誠實守信的理(lǐ)念深深植根于人民群衆心中。

二十四、本意見自(zì)2021年11月10日起施行。

最高(gāo)人民法院

2021年11月4日