第一條 爲了(le)保障北京證券交易所（以下(xià)簡稱本所或北交所）市場規範發展，引導投資者理(lǐ)性參與本所市場證券交易，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和(hé)國證券法》《證券公司監督管理(lǐ)條例》《證券期貨投資者适當性管理(lǐ)辦法》等法律法規，制定本辦法。
第二條 本所市場實行投資者适當性管理(lǐ)制度。在本所市場從(cóng)事(shì)證券交易及相關業務的證券經營機構（以下(xià)簡稱會(huì)員）對(duì)投資者參與本所市場證券申購和(hé)交易（以下(xià)統稱交易）的适當性管理(lǐ)，适用(yòng)本辦法。
法律法規、部門(mén)規章和(hé)本所業務規則對(duì)産品或服務的投資者準入要求另有規定的，從(cóng)其規定。
第三條 會(huì)員應當切實履行投資者适當性管理(lǐ)職責，按照本辦法的規定，對(duì)委托其參與本所證券交易的投資者進行适當性管理(lǐ)，引導投資者在充分了(le)解本所市場特性的基礎上(shàng)審慎參與本所市場交易。
第四條 投資者參與本所證券交易等相關業務，應當熟悉本所業務規定，了(le)解上(shàng)市公司風(fēng)險特征，結合自(zì)身風(fēng)險偏好(hǎo)确定投資目标，客觀評估自(zì)身的心理(lǐ)和(hé)生理(lǐ)承受能(néng)力、風(fēng)險識别能(néng)力及風(fēng)險控制能(néng)力，審慎決定是否參與證券交易等業務。
第五條 個人投資者參與本所市場股票交易，應當符合下(xià)列條件：
（一）申請(qǐng)權限開(kāi)通前 20 個交易日證券賬戶和(hé)資金(jīn)賬戶内的資産日均不低(dī)于人民币 50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金(jīn)和(hé)證券）；
（二）參與證券交易 24 個月以上(shàng)。機構投資者參與本所股票交易，應當符合法律法規及本所業務規則的規定。經中國證券監督管理(lǐ)委員會(huì)（以下(xià)簡稱中國證監會(huì)）批準，本所可以根據市場情況調整适當性準入條件。
第六條 公司上(shàng)市前的股東、通過股權激勵持有公司股份的股東等，如不符合本辦法規定的投資者準入條件，隻能(néng)買賣其持有或曾持有的上(shàng)市公司股票。
第七條 會(huì)員應當根據中國證監會(huì)有關規定及本辦法要求，建立健全投資者分類、産品或服務分級和(hé)适當性匹配等内部管理(lǐ)制度，明(míng)确匹配依據、方法、流程等。
第八條 會(huì)員應當了(le)解投資者的身份、财務狀況、證券投資經驗等相關信息，評估投資者的風(fēng)險承受能(néng)力和(hé)風(fēng)險識别能(néng)力，并對(duì)個人投資者是否符合條件進行核查。
會(huì)員應當重點評估個人投資者是否了(le)解北交所股票交易的業務規則與流程，以及是否充分知(zhī)曉北交所股票投資風(fēng)險。評估結果及适當性匹配意見應當告知(zhī)投資者。
第九條 會(huì)員應當認真審核投資者提交的相關材料，并要求首次委托買入本所股票的投資者，以紙(zhǐ)面或電子形式簽署風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書應當充分揭示北交所股票交易風(fēng)險。
投資者未簽署風(fēng)險揭示書的，會(huì)員不得接受其申購或買入委托。
第十條 會(huì)員應當制定投資者服務方案和(hé)管理(lǐ)流程，根據投資者的不同特點，有針對(duì)性地開(kāi)展風(fēng)險揭示、投資者知(zhī)識普及和(hé)投資者服務等工(gōng)作(zuò)。
第十一條 會(huì)員應當告知(zhī)投資者，其提供的信息發生重要變化、可能(néng)影響投資者分類的，應及時(shí)告知(zhī)會(huì)員。會(huì)員應當建立投資者評估數據庫，結合所了(le)解的投資者信息和(hé)其參與證券交易的情況，及時(shí)對(duì)評估數據庫進行更新，留存評估結果備查。
第十二條 會(huì)員應當動态跟蹤和(hé)持續了(le)解個人投資者交易情況和(hé)本所市場業務變化情況，主動調整投資者适當性匹配意見，并告知(zhī)投資者上(shàng)述情況。
第十三條 投資者應當配合會(huì)員适當性管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，如實提供申報(bào)材料。投資者信息發生重要變化、可能(néng)影響其分類的，應當及時(shí)告知(zhī)會(huì)員。
投資者不予配合或提供信息不真實、不準确、不完整的，會(huì)員應當告知(zhī)其後果，并拒絕爲其辦理(lǐ)本所交易相關業務或者限制其交易權限。
第十四條 會(huì)員應當妥善保管投資者的檔案資料，除依法配合調查和(hé)檢查外(wài)，應當爲投資者保密。
第十五條 會(huì)員應當妥善保存業務辦理(lǐ)、投資者服務過程中風(fēng)險揭示的語音(yīn)或影像留痕。
第十六條 會(huì)員發現(xiàn)客戶存在異常交易行爲或者違法違規行爲時(shí)，應當根據本所相關規定及時(shí)提醒客戶，并向本所報(bào)告。
第十七條 本所對(duì)存在異常交易行爲的投資者采取監管措施的，會(huì)員應當及時(shí)與投資者取得聯系，告知(zhī)其有關監管要求和(hé)采取的監管措施。
對(duì)出現(xiàn)異常交易行爲的投資者，本所可以暫停或限制其交易，會(huì)員應當予以配合。
第十八條 會(huì)員應當爲投資者提供合理(lǐ)的投訴渠道(dào)，指定專門(mén)部門(mén)受理(lǐ)投訴，妥善處理(lǐ)與投資者的矛盾和(hé)糾紛，并認真做好(hǎo)記錄工(gōng)作(zuò)。
第十九條 會(huì)員應當按照本所的要求報(bào)送投資者适當性管理(lǐ)相關信息，并配合中國證監會(huì)及其派出機構、本所等監管機構對(duì)其投資者适當性管理(lǐ)執行情況進行檢查，如實提供投資者開(kāi)戶資料、資金(jīn)賬戶情況等信息，不得隐瞞、阻礙和(hé)拒絕。
會(huì)員應當妥善保存其履行投資者适當性義務的相關信息資料，保存期限不得少于 20 年。
第二十條 會(huì)員及其相關業務人員違反本辦法規定，本所可以視(shì)情節輕重采取以下(xià)自(zì)律監管措施：
（一）口頭警示；
（二）約見談話(huà)；
（三）要求提交書面承諾；
（四）出具警示函；
（五）限期改正；
（六）本所規定的其他(tā)自(zì)律監管措施。
第二十一條 會(huì)員及其相關業務人員嚴重違反本辦法規定，本所可以視(shì)情節輕重采取以下(xià)紀律處分：
（一） 通報(bào)批評；
（二） 公開(kāi)譴責；
（三） 限制、暫停其從(cóng)事(shì)相關業務；
（四） 本所規定的其他(tā)紀律處分。
第二十二條 本辦法所稱“低(dī)于”不含本數，“以上(shàng)”含本數。
第二十三條 本辦法由本所負責解釋。
第二十四條 本辦法自(zì)發布之日起生效。
